洛阳市公共资源交易管理委员会办公室
关于积极推广非现金交易担保方式进一步降低工程
建设领域招标投标交易成本的通知
洛公管办〔2023〕10号
各招标人（代理机构），投标人，县区公管办，市公共资源交易管理委员成员单位，公共资源交易中心：
为贯彻落实《国家发展改革委等部门关于完善招标投标交易担保制度进一步降低招标投标交易成本的通知》（发改法规〔2023〕27号）、《河南省贯彻落实稳住经济一揽子政策措施实施方案》（豫政〔2022〕19号）、《洛阳市贯彻落实稳住经济一揽子政策措施的实施方案》（洛政〔2022〕29号）关于降低招标投标市场主体特别是中小微企业交易成本，优化招标投标领域营商环境，结合实际，现就加快推广非现金交易担保方式进一步降低招标投标交易成本有关事项通知如下。
一、全面清理历史沉淀保证金
（一）在前期清理的基础上，按照“谁收取、谁清理、谁退还”的原则，由招标人、招标代理机构以及市县区两级公共资源交易中心全面清理投标保证金、履约保证金、工程质量保证金等各类历史沉淀保证金，做到应退尽退。招标人、招标代理机构以及市两区两级公共资源交易中心要坚持“一个企业不漏、一个项目不漏”原则，摸清底数，建立台账。通过公告、短信、电话等多种方式扩大清理工作社会知晓度，提醒市场主体办理保证金退还手续，对符合退还条件的一律退还。清理工作要严格按照相关法律规定和合同约定实施。各行业招标投标行政监督部门要督促本行业项目招标人、招标代理机构落实。
（二）招标人、招标代理机构以及市县区两级公共资源交易中心应每年在第一季度定期开展历史沉淀保证金清理工作，并通过公共资源交易服务平台、窗口或门户网站向社会公开清理结果。
二、积极推广非现金交易担保方式
（三）招标人应当同时接受现金保证金和银行保函等非现金交易担保方式。招标人、招标代理机构以及其他受委托提供保证金代收代管服务的平台和服务机构应当严格遵守招标投标交易担保规定，严禁巧立名目变相收取没有法律法规依据的保证金或其他费用。
（四）鼓励招标人接受担保机构的保函、保险机构的保单以及良好信用的投标人以信用承诺函等其他非现金交易担保方式缴纳或替代投标保证金、履约保证金和工程质量保证金。在招标文件中规范约定招标投标交易担保形式、金额或比例、收退时间、不予退还的情形等。依法必须招标项目的招标人不得强制要求投标人、中标人缴纳现金保证金。
（五）投标人、中标人在招标文件约定范围内，可以自行选择交易担保方式，招标人、招标代理机构和其他任何单位不得排斥、限制或拒绝。任何单位和个人不得为投标人、中标人指定出具保函保单的银行、担保机构或保险机构。但投标人、中标人（承包人）存在挂靠承包转包、违法分包、拖欠农民工工资以及违反有关法律法规有行政处理处罚记录等情形的，不得以保函保单方式替代投标保证金、履约保证金和工程质量保证金。
（六）投标保函保单应当对投标人不得在投标有效期内撤销投标文件、中标后无正当理由不签订合同、在签订合同时向招标人提出附加条件或不按照招标文件要求提交履约保证金等予以担保，并载明担保有效期，担保有效期不得短于投标有效期。招标人不能在约定时限内完成招标活动的，应当通知投标人延长保函保单有效期，投标人拒绝延长的，其投标失效。投标人对保函保单的真实性、合法性、有效性负责。
（七）鼓励使用电子保函，依托市公共资源交易服务平台建立全市统一的保证金电子保函服务平台，面向各类银行、担保机构、保险机构开放，扩大投标人的选择范围。鼓励各类银行、担保机构、保险机构对符合条件的投标人、中标人简化交易担保流程、降低服务手续费用。
三、全面推行政府性投资工程非现金交易担保方式
（八）在全市政府投资工程建设招投标领域全面推行有合法资质金融机构出具的银行、保险公司、担保公司保函保单等，替代现金缴纳投标保证金、履约保证金和工程质量等保证金，并同步试行企业信用承诺函方式替代投标保证金。
（九）全市政府投资额在3000万元以下（含3000万元）工程建设项目，按照洛公管办〔2023〕6号文件继续试行企业信用承诺函制。鼓励招标人根据投标人履约情况扩大到3000万元以上政府投资项目。政府投资的建设工程有关服务和货物招标项目免缴投标保证金和履约保证金。
（十）在政府投资工程建设项目，全面推行保函保单方式缴纳履约保证金、工程质量保证金或预留质量保证金，相关部门和建设单位不得拒绝，不得限制保函保单缴纳的形式，不得限制中标人（承包人）选择办理保函的金融机构和担保公司。
（十一）已竣工验收的项目，经双方协商一致，可通过签订补充协议将工程质量保证金变更为保函保单，任何部门、单位和企业不得以任何方式排斥、限制或拒绝接受。
（十二）对于在建工程项目，履约保证金用现金缴纳的、或工程质量保证金已经在合同约定从工程款预留的，经双方签订协议，可以用保函保单进行替换。
（十三）招标人（建设单位）与中标人（承包人）签订施工承包合同时，明确中标人（承包人）应采取保函保单形式缴纳工程质量保证金，建设单位不得预留工程质量保证金。
（十四） 在建项目办理竣工验收时，施工单位应提供工程质量保函保单等相关资料，建设单位在按合同约定支付工程款资料中，应载明支付工程质量保证金的时间（原则上建设单位在收到施工单位提供的保函保单资料之日起 30 日内完成工程质量保证金支付）。
（十五）保函保单为连带责任保证方式，中标人（承包人）、保证人对工程质量保函保单的真实性、有效性负责。中标人（承包人）提供工程质量保函保单的，不免除质量保修责任，由中标人（承包人）原因造成的工程质量缺陷，中标人（承包人）应负责维修，并承担鉴定、维修费用以及损失赔偿费用，招标人（建设单位）也可直接要求保证人承担连带责任。
（十六）中标人（承包人）选择的金融机构、担保公司等办理保函保单的机构，应保证保函保单办理及索付的及时性。出具的保函保单必须与项目相对应，有效期符合项目实际。中标人（承包人）应对其保函保单的真实性负责。
（十七）招标人（建设单位）强制预留工程质量保证金、中标人（承包人）拒不履行质量保修责任、保证人拒不履行连带保证责任，除依法依规责令改正外，可作为不良行为记录向社会公示，并纳入信用管理。
四、实行差异化的非现金交易担保方式
（十八）鼓励非政府投资项目招标人参照政府投资项目政策在招标文件中明确非现金交易担保方式措施，根据项目特点和投标人信用、以往履约情况等，降低履约保证金、质量保证金的比例或替代投标保证金。
（十九）鼓励招标人接受行业招标投标信用评价满分企业采用承诺的方式替代缴纳投标保证金。
（二十）鼓励国有企事业单位招标人制定实施分类减免投标保证金的相关措施。企事业单位实行集中招标采购制度的，可以探索试行与集中招标采购范围对应的集中交易担保机制，避免投标人重复提供投标保证金。
（二十一）招标人减免投标保证金或者降低履约保证金比例的，投标人应在投标文件中提交减免保证金承诺函，就企业规模、信用状况等作出承诺，并对真实性负责。如有虚假，中标无效，视情节行政监督部门依法依规给予依法必须招标项目投标资格限制、罚款等行政处罚以及记不良信用记录等处理。给招标人造成损失的，招标人有权依据合同约定依法要求投标人给予赔偿，切实维护招标人的权益。
五、扎实细致做好保证金收取和退还工作
（二十二）招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金、履约保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的2%，施工、货物招标项目最高不得超过80万元人民币，勘察设计监理等服务类招标项目最高不得超过10万元人民币。履约保证金不得超过中标合同金额的10%。招标人（建设单位）按照合同约定方式预留质量保证金的，保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的3%。
（二十三）招标人、招标代理机构以及公共资源交易中心等受委托提供保证金代收代管服务的平台和服务机构，应当及时退还投标保证金。实行中标候选人公示期满、中标结果公告发布、合同签订三个节点到达后1小时内，系统自动退还相应单位投标保证金。对投标保证金退还过程实行可视化管理，强化保证金收退节点和时限监督。加强履约保证金的监督管理，工程竣工验收合格或最后一批设备安装调试运转完毕后2个工作日内退还履约保证金。工程质量保证金退还按照国家有关规定执行。
（二十四）招标人可在法定情形之外，进一步在招标文件中合理约定不予退还保证金的情形。鼓励将投标人弄虚作假骗取中标、围标串标等行为纳入不予退还投标保证金的情形。
（二十五）任何单位不得非法扣押、拖欠、侵占、挪用各类保证金。以现金形式提交保证金的，应当同时退还保证金本金和银行同期存款利息。招标人到期不按规定退还投标保证金及银行同期存款利息的，应作为不良行为记入信用记录，但因投标人自身原因导致无法及时退还的除外。公共资源交易中心等受委托提供保证金代收代管服务的平台和服务机构应当积极配合招标人履行退还义务。
六、加快完善招标投标交易担保服务体系
（二十六）建立电子招标投标交易平台的投标保证金退还机制，即将到期未退还的投标保证金通过平台系统短信提醒市场主体及时办理退还手续。出现不予退还投标保证金情形时，招标人、招标代理机构可通过系统申请延期退还。
（二十七）依托市公共资源交易平台、信用信息共享平台等，依法依规公开市场主体资质资格、业绩、行为信用信息和担保信用信息等，为招标人减免投标保证金提供客观信息依据。
（二十八）推动建立银行、担保机构和保险机构间的招标投标市场主体履约信用信息共享机制。鼓励各类银行、担保机构、保险机构和电子招标投标交易平台对符合条件的投标人、中标人简化交易担保办理流程、降低服务手续费用。
各县区、各有关单位要充分认识完善招标投标交易担保制度、降低招标投标交易成本的重要意义，切实提高政治站位，结合当地实际抓好落实。市有关部门要加强对本行业、本系统降低招标投标交易成本工作的指导督促，及时研究解决工作过程中反映的问题。其他未尽事宜，按照国家、省、市相关规定执行。
2023年6月29日